课程简介：
本课程聚焦国有企业在深化改革背景下构建法务、合规、内控、风险“四位一体”体系的新路径，系统讲解风险管理基础工具、三道防线运作机制，并融合国资委2025年新规，新增智能化、穿透式风控体系设计内容。课程结合实务案例、监管导向与数字化监管趋势，帮助企业强化内控穿透力与风险治理协同性。
学员收益：
课程将帮助管理人员掌握风控合规一体化建设的核心逻辑，理解“制度+流程+数字化”协同的实践路径。通过对穿透监管机制的拆解与风险识别工具的讲解，提升学员在企业经营、决策、监督各环节的风险防控能力，实现从“合规应对”向“主动治理”转型。
培训时长：半天/3小时
对象：国有企业管理人员
课程大纲
一、国有企业管理人员全面风险管理
（一）全面风险管理、合规与内部控制关联性解读
（二）全面风险管理工作的具体开展路径
（三）全面风险管理体系建设
1.三道防线建设的适配与职能协同
2.风险文化建设与企业管控三角理论
3.操作风险管理与合规风险交叉识别
4.案件防控：非现场数据挖掘技术运用
5.构建“横向协同+纵向穿透”的风险治理机制
6.智能化风险监控在制度执行中的嵌入方式
二、国有企业风险管理的工具与智能化赋能
（一）全面风险管理三大工具
1.损失数据收集与建模方法
2.风险评估工具（定性+定量）
3.风险预警与指标预警系统
（二）智能化、穿透式风控系统设计要点
1.风险信号建模与数据联动机制
2.基于全链条数据的预警触发与联动响应
3.AI+大数据在场景风控中的典型实践
（三）全面风险管理暨内部控制评价
1.内审、法务、合规的联合风险识别机制
2.“风险地图”与管理闭环的构建
3.内审确认职能与智能审核的融合机制
三、国有企业合规管理体系运行模式解析
（一）合规治理顶层设计与制度体系建设
（二）合规管理年度计划与资源配置
（三）合规审计与合规文化建设路径
（四）董事会、管理层与合规部门职责划分
（五）合规管理的组织形态与职责细化
（六）合规与风控协同机制设计
（七）合规数据平台与行为合规监测系统
（八）合规报告机制与制度评估
1.高层报告机制
2.合规部门监测与预警
3.一线部门的日常风险反馈机制
四、国企内部控制体系建设与运行机制优化
（一）内部控制五大框架体系讲解
（二）内部控制的原则、标准与执行指引
（三）关键流程（采购、投资、合同、资金等）内控点设计
（四）集团型企业母子公司协同内控设计
（五）穿透式监管导向下的内控更新路径
1.从“控流程”向“控实质结果”转型
2.全生命周期、全过程、全要素的风控闭环
（六）案例研讨：典型内控缺失带来的违规风险
五、法务、合规、内控、风险一体化融合与治理实践
（一）风险、内控、合规、法务职能融合的典型模式
（二）组织架构与运行流程的整合路径
（三）制度运行中的痛点难点
（四）解决方案：三道防线 + 数据系统 + 行为监管整合
（五）数字化赋能下一体化风控平台建设实例
（六）国资委“智能+穿透”监管要求对应实践路径
授课老师
林承铎 中国人民大学中法学院经济学系主任
常驻地：苏州
邀请老师授课：13439064501 陈助理
