林承铎
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金融从业人员职业道德风险及规范

金融从业人员职业道德风险及规范
第一部分 金融从业人员合规治理概述（一）合规治理概念与特征（二）合规治理在国内现状（三）合规治理与全面风险管理（四）合规治理与内部控制第二部分 金融从业人员合规治理流程（一）合规风险识别和评估1、概念与作用2、合规风险识别和评估的步骤与方法（二）合规管理风险的测试1、概念与作用：2、合规管理风险的测试流程第三部分 金融从业人员合规治理的保障机制（一） 合规治理绩效考核与问责（二） 诚信举报机制（三
银行课程 2024年12月12日

金融创新模式下的银行不良资产清收与处置

金融创新模式下的银行不良资产清收与处置
一、银行同业不良资产趋势分析（一）我国银行不良资产现状及趋势分析1、我国银行业不良资产状况（1）我国银行业不良资产总体状况（2）不同类型商业银行不良资产状况2、我国商业银行不良贷款率增长趋势分析二、银行同业不良资产管理分析（一）银行同业不良资产管理动态1、某银行全民催收大会战2、省级金融资产管理公司处理银行不良资产模式3、某银行借电商平台拍卖不良资产4、政府出面协助催收贷款（二）银行同业不良资产管
银行课程 2024年12月20日

反洗钱监管政策解读

反洗钱监管政策解读
一、当前反洗钱监管政策形势分析1、当前反洗钱监管形势2、我国洗钱处检查及罚类型分布3、当前反洗钱法律规范体系和相关政策4、反洗钱监管制度、范围二、洗钱行为识别与风险评估1、典型洗钱交易过程及其近期变化（1）处置程序（2）离析程序（3）归并程序（4）近期变化特征3、洗钱行为的特征分析（1）与现金交易有关的特征（2）与账户有关的特征（3）异常的资金收付（4）与贷款有关的特征（5）与证券交易
银行课程 2024年12月24日

可疑交易识别

可疑交易识别
第一部分银行预防诈骗风险管理实务一、诈骗案件特点分析二、银行对高危人群的处理三、银行职工对异常情况的处理（一）异常行为（二）异常业务（三）异常账户（四）异常问答（五）异常信息四、涉毒案件识别及风险防控五、涉赌案件识别及风险防控第二部分可以交易典型类别与风险识别一、典型可疑交易18种特征二、可疑交易案例分析三、风控措施1、客户身份识别制度2、客户身份资料和交易记录保存制度3、大额交易、涉嫌洗钱的可疑
银行课程 2024年08月17日