课程背景：
随着全球化和市场竞争的日益激烈，企业面临着前所未有的合规挑战。合规风险不仅关乎企业的法律安全，更直接影响到企业的声誉、市场竞争力和可持续发展能力。
近年来，国内外一系列重大合规事件频发，从数据泄露、反腐败合规到环境保护，无一不警醒着企业必须高度重视合规管理。同时，随着法律法规的不断完善和监管力度的加强，企业合规管理已从过去的被动应对转变为如今的主动布局，成为企业治理的重要组成部分。
在此背景下，本课程应运而生，旨在为企业高管及合规专业人士提供一套全面、系统、实用的合规管理知识体系。通过深入剖析合规风险产生的原因、识别方法，探讨合规管理体系的构建与运行，以及优化合规管理流程，帮助企业建立科学、高效的合规管理机制，有效防控合规风险，提升企业整体治理水平，为企业的稳健发展提供坚实保障。
课程收益：
1. 掌握合规风险识别与评估的核心技能
2. 构建全面合规管理体系
3. 优化合规管理流程，提升管理效率
4. 增强企业合规文化建设
5. 提升个人及团队合规管理能力
6. 促进企业可持续发展
课程时长：
2天，6小时/天
课程对象：
公司市场、技术、财务、法务、人事等各层级领导、各部门管理人员
课程方式：
谈经验、说教训；提问题、找答案；案例展示
课程大纲：
第一讲：合规风险产生的原因与识别方法
一、权力产生的风险
1. 企业履职中的权力风险剖析
2. 权力、时机、不良动机的叠加效应
二、岗位与流程产生的风险
1. 人员素质与岗位匹配度
案例：“枪口抬高一厘米”的伦理困境
2. 工作流程的严肃性
1）高压线迁移悲剧：人为疏忽的代价
2）租赁合同陷阱：“金蚕脱壳”背后的阴谋
三、乱作为与不作为产生的风险
1. 乱作为的风险警示
案例分析：受贿案件深度剖析：权力滥用的底层逻辑
2. 不作为的严重后果
案例分析：渤海二号沉船事件：忽视安全的代价
案例分析：英国石油公司钻井平台爆炸：监管缺失的惨痛教训
四、规则变化产生的风险
1. 社会主义市场经济法律体系的演进
2. 农业银行土地融资的法律挑战
3. 居住权与用益物权的冲突与协调
4. 保证期间与保证方式变化的风险应对
五、认知偏差产生的风险
1. 住宅用地与非住宅用地的权利边界
2. 居民炒房与开发商囤地的法律迷思
3. 小产权房的合法性困境
4. 画家村判决的奇葩与法理深度
六、合规风险识别方法
1. 八项权力识别法：精准定位风险源
2. 流程图识别法：直观展现风险路径
3. 决策树识别法：逻辑分析风险决策点
4. 风险等级评估法：科学量化风险程度
5. 案例分析法：以史为鉴，规避同类风险
6. 关键岗位访谈法：深入了解一线风险
7. 风险识别实操案例三则：实战演练，提升识别能力
8. 大数据助力风险识别：科技赋能，精准预警
第二讲：合规建设的认知与保障措施
一、合规建设与企业成败
▪决策风险：企业最大的隐忧
案例分析：魅族与高通：合作背后的合规考量
案例分析：柯达破产：合规缺失的警钟
案例分析：可口可乐的常青之道：合规文化的力量
二、合规建设的“度”与“面”
1. 摒弃“纸面合规”：追求实效而非形式
2. “事事留痕”的辩证思考：平衡效率与合规
三、把握合规工作的“度”
1. 风险承受能力评估：以人民出版社为例
2. 合规资源优化配置：量入为出，精准施策
3. 效益与成本的平衡：超市防盗方案的启示
4. 合规流程难易度的考量：简化流程，提升效率
四、合规建设的重点与难点
1. 业务导向的合规建设：以上海“楼脆脆”为例
2. 标准制定需灵活多样：西门子商业贿赂案的启示
五、合规落地实施策略
1. 明确责任主体：确保合规任务有人担
2. 数字手段赋能合规：科技提升管理效能
六、合规建设的基本物质条件
1. 《中央企业合规管理办法》解读
2. 人财物配比与合规不起诉制度：上海宝山区检察院的实践
3. 第三方评估机制试点：探索外部监督新模式
4. 企业合规师能力模型：打造专业合规团队
第三讲：合规管理机构建设及职责
一、合规机构设置总图
▪合规架构蓝图：构建全面、高效的合规管理体系
二、党委（党组）在合规管理中的领导作用
1. 领航合规航向：确保合规管理与党的路线方针政策同频共振
2. 四个符合：全面遵循法律法规、发展战略、行业规范
3. 两个指标：将合规管理纳入绩效考核，强化激励约束
4. 两件大事：重视合规文化建设与风险管理
5. 三重一大：在重大决策中强化合规审查
案例分享：“红色引擎”驱动合规▪某国企的创新实践
三、董事会的合规职责
▪战略合规舵手：董事会在合规管理中的战略引领与决策支持
案例：“合规领航，稳健前行”▪某上市公司董事会合规决策案例分析
四、经营层的合规职责
▪执行合规先锋：经营层在合规管理中的执行与推进作用
案例：“合规执行，效益双收”▪某企业经营层合规管理成效显著
五、企业主要负责人合规职责
▪合规第一责任人：企业主要负责人在合规管理中的领导责任与示范作用
案例：“一把手”的合规担当▪某企业CEO合规领导实践
六、合规委员会职责
▪合规智囊团：合规委员会在合规管理中的咨询、审议与监督作用
案例：“智囊驱动，合规前行”▪某企业合规委员会高效运作案例
七、首席合规官职责
▪合规守护神：首席合规官在合规管理中的领导、协调与监督职责
案例：“合规卫士，守护企业”▪企业首席合规官履职纪实
八、业务及职能部门合规职责
▪业务合规先锋队：业务及职能部门在各自领域内的合规管理责任
案例：“业务合规，双赢发展”▪某企业销售部门合规管理实践
九、合规管理部门职责
▪合规中枢站：合规管理部门在合规管理中的组织协调、监督评估与咨询服务职责
案例：“合规中枢，高效运转”▪某企业合规管理部门工作亮点
十、企业监督机构职责
▪合规监督哨兵：企业监督在合规管理中的监督、检查与问责作用
案例：“监督哨兵，护航合规”▪某企业内部审计部门合规监督案例
第四讲：建立合规管理基本制度
一、合规管理体系的四大支柱
1. 合规章程：合规管理的根本大法
2. 合规政策与员工手册：指导员工行为的指南针
3. 合规组织体系：确保合规管理有序运行的组织保障
4. 合规流程：规范操作，防范风险
二、编制符合本企业实际的合规章程
1. 合规章程的要点与基本结构
2. 合规章程示例：西门子合规章程、招商局合规章程
3. 合规章程的撰写▪文面及语言风格
三、编撰合规政策与员工手册
1. 合规政策与员工手册的功能区分
2. 员工手册的要点与基本结构
3. 员工手册示例：中兴通讯反贿赂合规手册
4. 开展员工合规培训工作
第五讲：合规运行的流程管理
一、合规运行流程的设计原则
▪强调科学性、实用性、可操作性
二、合规运行流程设计的思维路径
▪从风险识别到应对的全链条设计
三、重大决策的合规流程要点
▪某集团的LNG项目与2亿元损失
四、合规运行流程的职责分工
▪天津滨海新区8•12爆炸事故
五、事前预防流程
▪《WK合作协议书》的走麦城
六、事中识别流程
▪某工程公司的不安抗辩权
▪情势变更与合同价格调整
七、事后合规管理流程
▪内部调查、惩戒、合规完善
八、如何畅行合规流程
1. 产品质量治理的秘诀：以合规促品质提升
2. 合同的“移花接木”：揭示合同变更中的合规风险与防范策略
授课老师
孙成龙 27年法律风险防控实战经验
常驻地：成都
邀请老师授课：13439064501 陈助理
