银行合规

1. 首页
2. 银行合规

孟捷

孟捷老师 个人简介知名金融培训师和咨询师，国内银行兼具营销管理和风险管理两大领域理论与实操经验的实战专家。武汉大学全日制经济学研究生学历，国际金融专业硕士，国家执业企业培训师，招商银行总行招银大学“高级讲师”。 专业经历现为全国资产规模和盈利规模最大的股份制银行在职管理层，具有总、分、支行多重营销、管理经验，先后担任该股份制银行深圳分行最大一级支行行长、风险管理部总经理；战略与架构调整后的公司金融

银行 2026年10月07日 0 点赞 511 浏览

金融机构合规管理办法解读与实操全流程落地培训

朱毓琼老师的《金融机构合规管理办法解读与实操全流程落地培训》课程，围绕合规管理部门与其他部门在合规管理工作等核心模块展开，系统提升商业银行信贷风险管理与合规经营水平，覆盖贷前调查、贷后管理、不良资产处置、征信合规与金融风险防控实战。

银行保险 2026年10月09日 0 点赞 371 浏览

王青

王青老师 银行审计与合规内控专家关键词：合规内控 审计 信贷风险全流程管理 资金审计 银行内部审计资历背景经济师审计师国际注册内部审计师法律专业/财务管理双学士复旦大学工商管理硕士30余年银行从业经历、20余年银行中高管管理经验曾任：江浙某农业银行会计，支行副行长，行长江浙某农商行总行审计部，监察保卫部，财务会计部总经理江浙某农商行总行副行长，党委委员，监事长，纪委书记，工会主席，总

银行 2026年09月06日 0 点赞 379 浏览

章润

章润老师——资深银行风控合规法律专家关键词：法律风险、合规管理、监管政策解读、公司治理※资历背景西南政法大学法律硕士国家法律职业资格证书曾任：某律师事务所法律顾问曾任：某普惠金融公司总经理曾任：某国有银行法律合规部负责人曾任：金融监管总局某监管分局监管执行官※实战经验章润老师拥有16年跨法律、金融及监管领域的复合型从业经验，专业能力突出且实践经验丰富，具备深厚的复合型专业积淀与丰富的一线实战经验，

银行 2026年08月27日 0 点赞 307 浏览

《主反洗钱制裁合规的重点及反洗钱处罚案例启示》

赵疏敏老师的《主反洗钱制裁合规的重点及反洗钱处罚案例启示》课程在日益全球化的世界经济中,洗钱与恐怖融资多数都离不开银行的渠道,所以很多国家已经将银行业视为衡量一国经济安全、国家安全以及社会公信力的重要领域。反洗钱对维护金融体系的稳健运行,维护社会公正和市场竞争,打击腐败等经济犯罪具。

银行保险 2026年09月19日 0 点赞 120 浏览

王婻默

王婻默老师银行合规法律风险防控专家10年中国人民银行管理经验11年高校金融及运用经济管理教学经验银行业务风控全案例讲解首创讲师曾任职于：人民银行某分行王婻默老师主修金融条线法律合规及应用经济学，致力研究银行业务范畴，基于中国人民银行业务线条的操作管理经验，在银行合规法律风险有独特的见解与分析，老师致力于用全案例剖析的方式授课，让学员们结合业务实际，掌握相关法条规定，唤醒银行

银行 2026年07月14日 0 点赞 942 浏览

金融营销宣传规范专题培训

在新的形势下，银行管理层应当重视消费者权益保护，积极完善各项管理制度、优化流程，改善客户体验，以提升银行服务竞争力。银行人员应充分掌握消费者权益保护相关法律法规知识，提高合法合规的意识，有效防范经营风险、操作风险、声誉风险等有害风险，提高银行服务水平，提升自身业务发展，促进银行业健康发展，维护社会和谐稳定。

银行保险 2025年12月11日 0 点赞 665 浏览

朱毓琼

朱毓琼 银行信贷风险专家现任：上海自贸区分行副行长84年：上海财大毕业；10月某国有银行上海分行工作；96年——03年美国学习、工作；2002年获加拿大CFP；2003获美国杜鲁大学工商管理硕士学位；04年某国有商业银行上海分行理财中心主任；05——10年任二级分行行长；11年——16年上海分行信贷部总经理；朱老师拥有商业银行20余年信贷管理、风险控制的从业经历，在银行信贷审查、风险管

银行 2024年12月12日 0 点赞 1569 浏览

商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

【课程目标】1. 分析当前金融行业运行的环境与挑战，解读监管思路与监管主线2. 通过监管处罚分析，结合监管要求，提高学员对合规风险管理的认识 3. 解读相关文件并通过案例介绍与实践分享，提高学员对案件防控的理解和行为风险管理的认识，减少日常工作中的行为风险事件4. 分享内部控制与公司治理相关知识与监管要求，提升学员对内部控制和风险文化的理解第1章：商业银行合规风险管理1. 近期中国经济与金融市场运

银行保险 2024年12月20日 0 点赞 1190 浏览

银行工作人员合规及法律风险防范

一、银行合同风险及防范1、签合同的首要问题2、签字盖章方面风险及防范3、银行面签过程应注意的问题4、格式合同5、先合同义务6、银行附随义务二、银行担保业务中的法律风险与规避1、保证合同的成立及效力2、保证责任的免除3、保证期间4、借新还旧5、抵押担保6、权利质押三、结合案例讲述银行工作人员法律合规风险概述（一）什么是银行法律工作人员合规风险▪银行中层管理人员违规发放贷款的法律风险▪&n

银行保险 2024年12月24日 0 点赞 1163 浏览