合规管理

中小企业老板财务管控必修课-合规突围与效率提升双驱动

主讲:赵春国老师,从经营层面看,现金流管理、应收账款周转率及存货周转效率直接决定企业盈利能力,不少企业因资金周转不畅、存货积压等问题陷入经营困境;从合规层面看,无发票销售、私人账户收款等传统操作已成为税务稽查重点,且企业普遍存在财务风险意识薄弱、税收优惠政策利用不足等问题,抽逃注册资本金、AB 账、老板个人卡流水过大等 “历史原罪” 更是潜藏巨大风险。在此背景下,构建适配的财务管控体系,成为中小民营企业突破发展瓶颈、实现可持续经营的关键。

企业生产环节的合规管理

第一部分现场质量意识及质量合规管理一、 个人质量意识与质量标准1、 长远的竞争优势来自质量2、 为什么99%还不够好二、 质量控制及质量管制1、 质量是(设计和)制造出来的2、 品质不良的根本原因3、 如何管理品质三、 现场制程管制与分析1、 制程品质不良分析与对策2、 人为操作不良常用对策3、 原材料不良分析与控制四、 品质问题的预防之道1、 强化人员的管理以提升品质2、 制度规范的制定与执行3

外管政策解读与合规管理

一、 外管政策发展历程1、 我国外汇政策管理思路2、 外管政策发展历程与展望(1)外汇管理宏观审慎+微观监管(2)宏观审慎管理的手段外汇风险准备金外汇存款准备金宏观审慎调节系数(3)外汇管理框架:经常项目、资本项目(4)外汇管理部门的双重目标(5)外汇管理改革的几个阶段3、近期外管政策解读与检查重点二、外管政策对银行开展国际业务的影响1、银行国际业务展业要求展业三原则:了解你的客户、了解你的业务、

国企合规管理与责任追究

2022年10月1日起《中央企业合规管理办法》正式实施,外加从2018年7月30日开始实施的《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》和2019年10月19日开始实施的《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》,三份文件完整的构建了国有企业的风险监管体系,织密了风险防控的大网,本课程从这个视角出发,详细解读国有企业领导在日常履职的过程中如何做好相应的风险防范。

《中央企业合规管理办法》解读

课程背景:守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远,特别是在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下,企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻,因此,企业必须进一步加大力度提升依法合规经营管理水平,高度重视合规管理工作,认真落实合规管理相关要求,从而加快实现建设世界一流企业的目标。课程收益:理解合规、合规风险、合规管理的含义;

工程建设领域国有企业审计风险防范与合规管理

由于行业特性,项目管理复杂、资金投入巨大、涉及法律法规众多,这使得审计与合规管理显得尤为重要。然而,一般管理人员在日常工作中可能对如何有效地进行审计和合规管理缺乏清晰的认识和操作经验,这可能导致风险管理不到位,合规问题频发。本课程旨在帮助学员解决以下问题

人力资源合规管理与用人风险控制

一、人力资源合规性的意义、形势及人力成本压力二、人力资源合规管理的法律“红线”与“非红线”三、劳务派遣与外包服务发展趋势1.劳务派遣1)劳动合同如何签订及管理——三方权利义务2)梳理劳务派遣的岗位及人数,调整雇佣架构3)检视劳务派遣员工的薪酬制度4)用工单位连带责任的认定和风险转移2.&nb

金融机构合规管理办法解读与实操全流程落地培训

朱毓琼老师的《金融机构合规管理办法解读与实操全流程落地培训》课程,围绕合规管理部门与其他部门在合规管理工作等核心模块展开,系统提升商业银行信贷风险管理与合规经营水平,覆盖贷前调查、贷后管理、不良资产处置、征信合规与金融风险防控实战。

银行金融机构反洗钱管控与操作实务

蒙华老师课程:课程背景:在金融科技飞速发展的当下,洗钱活动愈发猖獗,手段也更为隐蔽复杂。银行作为金融体系的关键环节,在防范和打击洗钱活动中肩负着重大责任。然而,复杂多变的金融环境,使金融机构的反洗钱工作面临着前所未有的挑战,亟需提升反洗钱管控能力。为了打击犯罪分子的嚣张气焰,国务院相关部门部署开展“断卡”行动,对违规银行账户实施严格惩戒措施。
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