司卫国老师 企业出海合规风险管理实战专家/原华为海外12国子公司合规董事
课程背景
中资企业出海发展，已经成为很多有进取心的国内企业的必选项。但出海企业在享受到海外蓝海市场高速发展的同时，越来越多的企业，因为合规问题，在当地国遭受了本不该遭受的各种巨大损失，包括天价罚款、高管刑责、公司/项目资质被吊销或暂停、行业禁入，以及严重影响企业声誉的全球恶性媒体传播事件等，不但严重影响了企业的形象，而且也付出了真金白银的实际经济损失。如何针对企业的实际情况量身定制，设计海外分支机构的合规制度，用较少的投入，系统性的预防海外各类典型合规风险，是本课程的主题。
课程收益
1. 了解海外合规适用的国际合规体系和标准，知道执法机构的尺子和关注点是什么。
2. 了解中资企业在海外最常见以及最典型的合规风险，分析已经出海的企业，最容易在哪方面吃亏，以及吃什么亏？
3. 掌握系统性洞察海外分支机构合规风险的方法论，了解“雷”可能埋在哪？
4. 掌握建设企业合规体系的方法论，系统化的进行排雷，以及避免自己造“雷”。
5. 在海外如何和重点合规风险领域的监管机构打交道？
6. 合规事件的报告和处理。
授课形式:理论讲解+案例分析+视频分享+小组研讨+互动答疑
学习对象:
1. 出海企业集团总部的董监高
2. 海外分支机构的管理人员及中方员工
3. 对海外分支机构进行支撑的集团总部管理者及业务人员
时间安排:系统学习1天（6小时）
课程大纲
一、为什么要做合规
1. 典型合规案例分析（别人家的教训）
2. 根因分析（为什么走到了这一步）
3. 什么是合规，合的是什么规（国际通用合规语言）
二、搭建企业的合规管理体系
1. 合规风险洞察——首先要找到“雷”在哪（小组研讨）
2. 基于风险的合规管理体系
(1) 治理体系设计（上梁要正）
(2) 评估与识别（风险要清楚）
(3) 目标与执行（目标要明确，流程要有效）
(4) 监测和报告（要能够及时发现风险和报告风险）
(5) 第三方管理（管好伙伴，别拖后腿）
(6) 平台和支撑（要有平台和工具）
3. 合规管理责任体系（谁来干活，干什么，怎么干？）
(1) 三层防线建设
(2) 业务领域
(3) 合规领域/COE
(4) 稽查与审计
4. 合规管理的合理投入和有效产出
(1) 要防火，还是要救火？
(2) 大而全，还是小而美？（只有适合的，才是最好的）
三、典型合规单风险领域实务
1. 反腐败--一出事就是大事的风险
(1) 国际反腐败法律法规（长臂管辖）
(2) 本地反腐败法律法规
1) 本地法律要求
2) 公务员行为准则
3) 客户反腐败条款及供应商尽调
4) 本地风俗习惯
(3) 常见风险场景及管控
1) 日常交际应酬
2) 礼品
3) 展览展会差旅陪同
2. 劳工法遵从—最频繁发生的合规风险
(1) 招聘场景
(2) 解雇场景
(3) 考勤场景（含加班）
(4) 考核及奖惩场景
(5) 第三方场景（事实雇佣，含劳务派遣/顾问/实习生等）
3. 个人隐私保护
(1) 商务活动日常隐私保护
(2) 跨境数据传输
4. 签证合规
(1) 工作签证的合规场景
(2) 非工作签证（含商务签/旅游签/落地签等）的合规场景
四、第三方干系人（对外管理和沟通）
1. 客户的合规要求
2. 对于伙伴的合规管理（含渠道和供应商/分包商）
(1) 尽调
(2) 制度建设
(3) 培训赋能
(4) 检测与评估
3. 律所
(1) 本地有资质律所的识别及合作
(2) 协助风险洞察
(3) 日常风险咨询
(4) 执法机构突击检查协助
(5) 合规事件处理
(6) 监管机构协调
4. 政府监管机构
(1) 关键风险领域及对应监管机构识别
(2) 执法特点及偏好分析
(3) 合规沟通及交流
授课老师
司卫国 曾任华为丨12个海外子公司董事
常驻地：西安
邀请老师授课：13439064501 陈助理
