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课题一、“金融机构合规管理办法”的概论
1、金融机构合规管理办法释义
2、金融机构合规管理办法的背景
3、金融机构合规管理办法的原则及要求
4、金融机构合规管理办法的章节及逻辑关系
课题二、反洗钱政策解读及实务
一、洗钱的方式及过程
1、洗钱的几种方式（先存后捞、边捞边洗等）
2、洗钱的基本过程及特征
二、银行反洗钱的要求
1、反洗钱政策（新旧反洗钱制度的对比分析）
2、反洗钱的意义
3、反洗钱工作要求
三、反洗钱操作实践
（一）、了解你的客户
1、背景
2、职业
3、交易目的
4、资金来源
（二）、身份核实及尽职调查
1、柜面身份识别
2、身份识别异常情形
3、虚假账户的预警
课题三、关联交易关联办法解读及实操
一、政策解读
1、出台背景
2、主要内容
二、业务实操
1、关联交易的常见情形
2、关联交易风险规避
课题四、消费者权益保护及应诉技巧
一、消费者权益保护
1、消保发及金融消保法解读
2、消保主要问题及应对措施
二、投诉原因及应诉技巧
1、投诉高发领域
2、投诉原因分析
3、应诉的流程及技巧
课题五、银行合规体系及文化建设
一、风险合规意识
二、风控制度体系建设
三、风险监督及考核机制
四、合规培训及文化建设
案例分享/演练
授课老师
胡元未 资深金融风控实战专家
常驻地：重庆
邀请老师授课：13439064501 陈助理
