金融行业AI工程化 与 前沿交付实战专家
课程背景
当前金融大模型应用已从“对话问答”迈入智能体(Agent)自主作业新阶段,成为资管行业AI转型核心风口。但绝大多数金融机构智能体落地陷入困境:盲目套用通用互联网智能体,不符合金融合规要求;智能体无自主规划、工具调用、记忆迭代能力,只能浅层试用;无法对接资管核心业务,投研、风控、报送、运营场景落地难;智能体与现有数据底座、IT架构割裂,难以规模化复用;缺少金融专属智能体搭建标准与落地流程,试点后无法量产。本课程基于头部券商、公募一线实战经验,聚焦资管行业专属智能体,摒弃通用智能体理论,深度结合金融强监管、高精准、高稳定特性,讲解金融智能体架构设计、模块搭建、工具适配、场景落地与规模化运营方法,打通大模型从“被动问答”到“自主作业”的最后一公里,帮助金融机构落地可合规、可复用、可量产的业务智能体。
课程收益
厘清通用智能体与金融资管专属智能体的核心差异,规避通用模型落地金融场景的合规与业务风险。
掌握金融智能体核心架构:规划层、记忆层、工具层、合规层四层体系搭建逻辑。
学会基于数据本体论、Vibe Coding、Harness体系快速定制资管业务智能体。
落地投研、非标估值、监管报送、风控运营四大核心场景智能体,实现业务自动化升级。
掌握金融智能体合规管控、迭代优化、规模化量产的完整方法论。
复用头部金融机构智能体落地标杆案例,缩短机构AI智能转型试错周期。
授课形式
理论讲解 + 智能体架构拆解 + 前沿技术演示 + 标杆案例拆解 + 分组实操搭建 + 方案研讨 + 落地工具输出 + 互动答疑
学习对象
金融机构CIO、IT研发总监、AI项目负责人、数据中心负责人、架构师、投研/风控/运营业务负责人、数字化转型负责人
时间安排
系统学习2天(12小时);精简实战版1天(6小时)
一、AI智能体新时代:金融资管智能化转型核心风口
大模型应用迭代路径:问答式AI → 工具AI → 自主智能体Agent
通用智能体vs金融资管智能体:合规、精度、稳定性、可追溯性核心差异
当下金融智能体落地普遍痛点:不合规、不落地、不迭代、不可量产
资管智能体核心价值:自主规划、自动作业、智能纠错、持续迭代
头部券商、公募、外资资管智能体落地现状与行业趋势
互动体验:头脑风暴——梳理本机构可落地的智能体业务场景
二、金融资管智能体核心架构与底层逻辑
金融专属智能体四层核心架构:记忆层-规划层-工具层-合规层
(1)记忆层:金融业务长期记忆、场景记忆、合规记忆搭建方法
(2)规划层:资管复杂业务任务拆解、自主规划、流程编排逻辑
(3)工具层:对接估值系统、报送系统、投研平台、数据中台的工具适配
(4)合规层:金融智能体留痕、审计、风险拦截、溯源管控机制
智能体与AI数据本体论、Vibe Coding、Harness体系的协同联动逻辑
教练工具:《金融资管智能体标准架构图与搭建手册》
三、金融智能体从零搭建:轻量化快速落地实操
资管智能体技术选型原则:适配金融合规、低代码、高可控
基于Dify+Vibe Coding快速搭建轻量化业务智能体
智能体提示词工程:资管专属高精度指令设计与迭代优化
智能体权限管控、数据脱敏、操作留痕合规配置
实战演练:分组搭建简易非标数据处理智能体
落地工具:《金融智能体轻量化搭建SOP与提示词模板库》
四、资管四大核心场景智能体标杆落地实战
一、非标估值智能体:自动清洗、估值计算、异常识别全自主作业
非标业务痛点与智能体适配逻辑
本体论赋能智能体:统一数据口径,消除AI幻觉
广发证券落地案例:自动化率提升70%的智能体落地全流程
二、监管报送智能体:自主取数、校验、纠错、溯源、报送全闭环
期货资管/基金报送合规痛点与智能体改造方案
700+主数据资产与智能体联动机制
标杆平台拆解:智能体赋能市占率提升20%的核心逻辑
三、智能投研交易智能体:研报解析、标的筛选、交易辅助、风险预警
投研全流程痛点与智能体赋能场景
平安基金投研智能体落地经验:提升交易胜率、压缩指令时效
四、资管运营智能体:数据盘点、客户服务、运维巡检、成本管控
运营重复性工作智能化替代方案
数智化运营平台智能体赋能5059亿服务规模落地案例
五、金融智能体合规风控与迭代优化体系
智能体常见风险:数据泄露、逻辑错误、合规违规、决策偏差
金融智能体全流程审计、留痕、溯源管控方案
智能体效果评估体系:准确率、效率、合规性、价值量化指标
基于Harness体系的智能体版本迭代、自动化测试、灰度发布机制
六、智能体规模化落地规划与长效运营
大型机构全场景智能体落地路线图
中小资管机构轻量化智能体试点方案(低成本、快落地)
FDE模式下智能体专属交付流程与团队分工
智能体资产沉淀、复用体系与常态化运营机制
现场演练:学员结合本单位业务,输出专属智能体落地试点方案
授课老师
刘太平 曾任广发证券资产托管部数据中心负责人
常驻地：深圳
邀请老师授课：13439064501 陈助理
