课程目标
2017严监管以来,监管部门对于银行的违规处罚越来越多,同时银行的违规行为也给银行的社会声誉,经济效益产生了重大不利影响,2021年更是定义为内控合规建设年,全行业都把案防合规作为提升经营治理和团队管理的重要抓手,本课程从政策制度,真实案例出发,结合日常的可落地的措施,给银行提供一套既有警示意义,又可以借鉴执行的案防合规相关操作指引。
案防合规的当前形式和要求
一个亲身经历的典型违规案例分析
合规案防的紧迫性
银保监会涉刑案件管理办法解读
银保监会履职回避工作解读
内控合规建设年
(三)历年的银行违规和案件处罚数据分析
案防合规的定义和内涵
什么是案件?为什么会发生
什么是合规?
合规的四个层次
诚信和社会道德
行内的规章制度
行业自律和市场惯例
法律法规的要求
(四)案防与合规的关系
最基本的合规-银行业务涉及的法律风险合规
银行从业人员涉及的法律风险
刑法中的相关罪案
非刑法中的相关罪案
银行会受到侵害的刑事犯罪
民法典对银行法律合规的影响
银行做好案防合规的措施
组织架构设计、教育和内部审计
监管部门的要求
十三条意见
六个领域、两个环节、四项制度
九种人和十项联动
(三)员工的合规和风险排查
与客户的合规
与同事的合规
与同业或者外部人员的合规
与监管者的合规
预防为先,三个了解
了解你的员工
了解你的客户
了解你的业务
授课老师
张觐刚 银行实战派资深讲师，客群拓展专家
常驻地：上海,济南
邀请老师授课：13439064501 陈助理
