课程背景
在当前金融环境中，银行业作为金融体系的核心，其从业人员的职业操守和廉洁从业显得尤为重要。然而，随着金融市场的日益复杂和竞争的加剧，银行业人员面临的廉洁从业挑战和职务犯罪风险也在不断增加。为了提高银行业人员的法律意识和职业操守，预防职务犯罪的发生，保障金融市场的健康稳定发展，本课程应运而生。
本课程由资深法律专家王山老师主讲，王老师凭借在检察院反贪局与公诉科的丰富工作经验，以及对职务犯罪侦查与公诉的独到见解，结合大量真实案例，为银行业人员提供了一次全面、深入、实用的廉洁从业和职务犯罪预防培训。
课程目标
增强法律意识：使银行业人员深刻认识到违法犯罪行为的严重性和危害性，增强法律意识和法治观念，自觉遵守法律法规和职业操守；
提升职业操守：明确廉洁从业的规范要求，引导银行业人员树立正确的职业价值观和道德观，自觉抵制各种诱惑和腐败行为；
预防职务犯罪：深入分析职务犯罪的主要心态和发生原因，提出有效的预防措施和应对策略，帮助银行业人员识别风险、规避风险，降低职务犯罪的发生率；
提高风险防控能力：使银行业人员掌握风险防控的基本知识和技能，提高风险识别、评估、控制和处置能力，确保银行业务的合规性和安全性；
促进金融市场健康发展：推动金融行业的健康发展，增强金融市场的稳定性和公信力。
课程大纲
银行工作人员职务犯罪刑事案件常见罪名
违法发放贷款罪
案例：徐某、任某违法发放贷款罪（2024）浙0225刑初235号
违法向关系人发放贷款罪
案例：周景红违法发放贷款案（2019）豫1525刑初817号
贷款诈骗罪
案例：江某贷款诈骗罪（2024）沪0117刑初149号
侵犯公民个人信息罪
案例：陶某、康某、邓某侵犯公民个人信息案（2024）云2531刑初17号
职务侵占罪（贪污罪）
案例：
杨某、卢某等职务侵占罪（2024）新0204刑初25号
吴某贪污罪（2024）青2891刑初4号
非国家工作人员受贿罪
案例：丁某非国家工作人员受贿罪(2024)苏0282刑初356号
挪用资金罪（挪用公款罪）
案例：
张某挪用资金罪（2024）沪0105刑初14号
李某挪用公款罪（2024）新2302刑初38号
非法集资类犯罪（非吸和集诈）
案例：
王某、郁某等非法吸收公众存款案(2022)鲁1725刑初442号
李某集资诈骗罪（2023）青01刑终288号
洗钱罪
案例：马某洗钱罪（2024）青01刑终20号
购买假币、以假币换取货币罪
对违法票据承兑、付款、保证罪
案例：被告人李某某犯对违法票据承兑、付款、保证罪（2015）泌刑初字第00102号
12、伪造、变造金融票证罪
案例：戴景辉、邓平放伪造、变造金融票证罪（2017）冀刑终381号
非法出具金融票证罪
案例：卜新光非法出具金融票证罪（2001）合刑初字第68号
票据诈骗罪
案例：高君票据诈骗案(2019)陕刑终109号
15、金融凭证诈骗罪
第二部分 银行业从业人员职业操守和行为准则（简称操守和准则）对廉洁从业的规范要求
一、行为守法——严禁违法犯罪行为
二、严禁内幕交易行为
三、严禁挪用资金行为
四、严禁骗取信贷行为
五、贯彻“八项规定”、反“四风”
六、严禁非法利益输送交易
七、严禁违规兼职谋利
八、抵制贿赂及不当便利行为
第三部分 职务犯罪预防的心态及预防
一、违反纪律的主要心态
（一）“艺高人胆大”的自负心理
（二）“攻守同盟”的同进退心里
（三）“人多无罪”的侥幸心理
二、违反纪律的主要心态的预防
（一）习总书记所说“把纪律挺在前面”
（二）《刑法》修正案（12）对于行贿罪的打击力度空前激增
（三）“六项纪律”对于对抗组织审查问题的看法
（四）银行的严格程序审查
授课老师
王山 北京大学法律系硕士
常驻地：济南
邀请老师授课：13439064501 陈助理
