【课程背景】
据国资委2023年巡视报告显示：72%国企存在采购合规问题 ，其中45%涉及重大风险。新形势下需构建“法律+制度+技术 ”三维防控体系。
央国企采购是企业经营的一个核心环节，是企业获取物料，降低成本，获取利润的重要来源。央国企的采购包括采购需求制订、采购方式选择、采购文件编制、供应商资格审查、开标与评标、合同签订与执行、货物验收、核算、付款等诸多环节。由于受各种因素的影响，央国企采购的各个环节中都存在各种不同的合规风险，如果对这些合规风险认识不足、控制不力，央国企采购过程也就最容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好等现象，容易出现积压浪费。
本课程通过央国企采购全流程管控，从采购准备阶段，招标实施阶段，到合同履约阶段，全过程进行监控，给到您想要的答案。
【授课对象】国企采购负责人、供应链管理人员、审计监察人员、合规官等
【课程价值】
理念升级：从风险应对到价值创造，理解合规的战略意义。
能力提升：掌握采购全流程合规操作要点与风险防控工具，提升实操技能。
体系构建：建立系统性的国企采购合规管理框架，具备落地合规管理机制设计能力。
风险规避：识别并有效防范采购各环节的合规风险，避免违规行为和法律责任。
效能优化：通过合规管理，优化采购流程，提升采购效率和效益。
长效发展：建立合规管理长效机制，实现采购合规的持续改进和数字化转型。
【课程特色】
实战导向：理论结合案例，强化实操演练与互动。
风险防控：聚焦采购全流程合规风险识别与应对。
工具落地：提供可直接应用的合规工具与方法。
体系构建：系统性建立国企采购合规管理框架。
机制设计：注重合规管理长效机制的设计与改进。
【课程构成】45%理论+45%案例讲解+15%现场互动+演练+点评总结
【课程时长】2天/12H(每天6H)
【课纲内容】
第一讲：合规先行—战略价值与风险全景
一、合规先行：合规管理的战略价值与政策解读
1、政策扫描：2023年国资委采购违规追责新规（国资发监〔2023〕15号）
案例复盘：某央企因采购违规被国资委通报（损失金额+追责名单）
2、合规管理对供应链韧性的支撑作用
二、风险全景：高发领域与法律后果
1、央国企采购8大高风险领域（围串标、利益输送、程序倒置等）
2、风险量化：不同采购方式违规概率分布图 （公开招标＞谈判＞询价）
3、法律后果清单：《招标投标法》第49-64条处罚标准
案例分析：某央企风电项目串标案分析
案例分析：某电厂采购劣质电缆，验收后3个月爆燃，追责24人
第二讲：合规管理管什么—体系、边界与目标
一、合规体系构建：合规三维模型
1、法规层：招标投标法/政府采购法/国企采购监督管理办法
2、制度层：企业采购管理制度与权限矩阵
3、伦理层：利益冲突回避规则
二、合规管理边界界定：不同采购方式的适用边界
1、公开招标/邀请招标
2、竞争性谈判/竞争性磋商
3、询比价/单一来源决策树
案例分析：请指出案例中不妥之处
三、合规管理目标体系：程序合规、结果合规、证据合规
案例分析：某央企采购合规目标体系分析
第三讲：全流程合规—八大阶段管控体系
一、采购需求阶段合规：需求合规管理—源头把控
1、需求管理的合规要点（需求审批、预算管理、内控控制）
2、需求书排他性条款审查与修改技巧
3、预算合规要点：避免化整为零、突击采购
案例分析：某医疗器械参数歧视案例分析
某企业合规工具应用分析--《采购需求合规性检查清单》
二、采购准备阶段合规：采购方式选择合规—决策地图
1、依法必招项目判定流程图
2、非招标方式适用情形举证（战争/自然灾害等证据留存要求）
3、不同采购方式的适用边界：公开/邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询比价、单一来源采购
案例演练：某电力设备紧急采购的决策路径模拟
4、采购方式变更的合规性管理
三、采购实施阶段合规：招标文件编制—避免岐视与陷阱
1、招标文件7大敏感词排查表（如“指定品牌”、“本地业绩”）
2、评分标准设置合规性
案例分析：评分标准设置合规性案例分析
案例分析：某企业合规工具应用分析--《评标办法负面清单》
四、采购实施阶段合规：供应商管理合规—准入与关联关系审查
1、供应商准入红线审查（失信被执行人名单查询实操）
2、关联企业识别五步法 （股权穿透+法人交叉查询）
案例分析：某央企供应商预审表分析
某央企关联企业披露承诺书模板分析
五、采购实施阶段合规：开评标现场风控—预防串通投标
1、评标委员会组建合规（专家库随机抽取录像要求）
2、围串标AI识别模型
3、评标争议话术工具箱 ：“根据87号令第49条，您的异议需书面提出 ”
案例分析：某企业招标话术示例分析
六、合同履约阶段合规：合同签订雷区—防范法律风险
1、合同条款合规性审查：核心条款、风险条款、争议解决
2、禁止实质性条款变更：范围界定与应对策略
3、阴阳合同扫描公式：识别与防范手段
案例分析：江苏南京中院 (2023)苏01民终1234号
某污水厂变更付款方式被审计分析
七、合同履约阶段合规：履约验收—确保质量与合规
1、三方验收机制设计（使用部门+专家+纪检）
2、质量异议处理流程（证据链保全要求）
案例分析：某国企质量异议处理流程分析
八、监督问责机制建设：合规监督问责—及时发现与纠正
1、采购合规飞行检查流程（突击调取5类文档清单）
2、举报线索核查四步法（紧急性/真实性矩阵）
案例分析：某国企通过大数据分析发现关联交易
第四讲：长效机制—三道防线与持续改进
一、合规管理“三道防线”设计（业务部门+合规部门+审计部门）—责任与协同
1、合规管理体系结构图
2、三道防线核心职责对照表
3、协同运行机制与责任认定
4、考核硬指标
工具模板：《采购合规管理评估报告》框架
二、年度合规审查—持续改进
1、制度冲突扫描
2、流程穿行测试
案例分析：《采购合规健康度体检表》 （含28项硬指标）分析
三、采购合规数字化转型
1、数字化采购的合规挑战
2、利用大数据进行风险监控与预警
3、区块链技术在采购合规中的应用
4、数字化采购平台合规性评估
总结，答疑！
授课老师
郭涛 15年德资，日企，台资与民企生产与供应链管理经验
常驻地：上海
邀请老师授课：13439064501 陈助理
