朱毓琼:合规文化与风险防控策略

第一篇 监管形势解读

一、《金融机构合规管理办法》解读

二、2024年度国家金融监管总局银行业处罚要点解析

第二篇 合规文化建设

一、合规文化建设准则

1、合规从高层做起

2、合规人人有责

3、人员管理是合规风险管理的核心

4、岗位制约是合规风险管理的关键

5、重点监督是合规风险管理的保障

6、理念培训是合规风险管理的根本

二、合规文化的培植

1、建立和完善对人、权、钱等权力运作行为的监督机制,保证权力行使的正确规范、阳光透明。

2、建立科学合理的考核机制

3、加强从业人员廉洁合规从业教育及行为管理

4、建立从业人员行为排查机制

5、建立违法违纪违规惩戒机制

三、完善员工行为管理

职业道德

职业纪律

利益冲突

保密制度

谨慎履职

内部举报

案件防范

第三篇 风险防控策略

商业银行合规风险管理五大要素

建设合规风险管理体系

合规风险管理目标与政策制定

合规风险监测与识别

合规风险评估

后评价和持续改进

加强内控管理技防和物防能力建设

授课老师

朱毓琼老师的课程大纲